中国经济网北京1月30日讯 近日★★★，中国证券投资基金业协会披露的纪律处分决定书（中基协处分〔2022〕102号★★★、中基协处分〔2023〕4号）显示★★★，广州基岩资产管理有限公司（以下简称★★★：广州基岩）存在违规向投资者承诺收益★★★、挪用基金财产★★★、信息披露存在虚假记载金宝搏188下载★★★，★★★、未按照规定向投资者履行定期信息披露义务等行为188金宝搏官方网站★★★。赫旭任广州基岩的法定代表人及总经理★★★，并且是行政机关认定的对公司违法违规行为直接负责的主管人员★★★，应当承担相应责任★★★。中国证券投资基金业协会决定取消广州基岩会员资格188金宝搏官方网站★★★、撤销广州基岩管理人登记★★★，取消赫旭基金从业资格★★★。
一是违规向投资者承诺收益★★★。广州基岩管理的12只私募基金产品在基金合同补充协议中向投资者承诺收益★★★。以上行为违反了《私募基金监管办法》第十五条★★★，《私募投资基金募集行为管理办法》(以下简称《私募基金募集办法》）第二十四条第三项的规定★★★。
二是挪用基金财产★★★。2017年3月至2019年12月★★★，广州基岩未按基金合同约定的投资范围★★★，将其管理的“价值回归投资基金”“价值回归投资基金二号”“文化教育并购私募投资基金”“东方价值系列私募投资基金”等4只基金产品的财产份额★★★，通过委托他人代持并将投资收益款划转至公司员工及其他公司账户★★★、向关联方提供借款★★★、转款至约定投资标的以外的机构等方式★★★，挪用基金财产共计人民币564,188,900.00元和港币27,006,733.02元★★★。以上行为违反了《私募基金监管办法》第二十三条第四项的规定★★★。
三是信息披露存在虚假记载★★★。2018年5月至2020年1月★★★，广州基岩作为其管理的“基岩东方价值五号”等35只基金产品的资产委托人★★★，与证券公司★★★、公募基金管理公司签订QDII资产管理计划★★★、收益互换协议★★★，将基金财产投向在美国上市的中概股股票★★★。在基金净值披露环节★★★，广州基岩通过篡改相关标的估值数据★★★，经基金托管人复核后在净值公告定期报告上披露★★★，或者未经托管人复核直接在“私募排排网”上披露的方式★★★，向投资者披露了虚假的产品净值信息★★★。以逐只产品最后一次虚假净值与真实净值比较测算★★★，广州基岩共虚增基金财产1,827,410,202.68元★★★，净值虚增比例均值为111.09%★★★，净值虚增比例最高值为324.65%★★★。以上行为违反了《私募基金监管办法》第二十四条及《私募投资基金信息披露管理办法》(以下简称《私募基金信披办法》）第十一条第二项的规定★★★。
四是未按照规定向投资者履行定期信息披露义务★★★。根据广州基岩向协会提交的书面回复★★★，广州基岩所管理的30只私募基金产品长期未向投资者披露基金净值★★★。以上行为违反了《私募基金监管办法》第二十四条及《私募基金信披办法》第十六条★★★、第十七条的规定★★★。
根据《基金法》第一百一十一条第三项★★★，《私募基金监管办法》第二十九条★★★，《协会章程》第六条第三项★★★，《会员管理办法》第二十九条★★★，《纪律处分实施办法（试行)》第五条的规定★★★，协会决定作出以下纪律处分★★★：取消广州基岩会员资格★★★、撤销广州基岩管理人登记★★★。
赫旭登记为广州基岩法定代表人★★★、总经理★★★，并且是行政机关认定的对公司违法违规行为直接负责的主管人员★★★，应当承担相应责任★★★。
根据《基金法》第一百一十一条第三项★★★，《私募基金监管办法》第二十九条★★★，《协会章程》第六条第三项★★★，《会员管理办法》第二十九条★★★，《纪律处分实施办法（试行)》第六条的规定★★★，协会决定作出以下纪律处分★★★：取消赫旭基金从业资格★★★。
（三）制定和实施行业自律规则★★★，监督★★★、检查会员及其从业人员的执业行为★★★，对违反自律规则和协会章程的★★★，按照规定给予纪律处分★★★；
《私募投资基金监督管理暂行办法》第二十九条★★★：基金管理人★★★、基金托管人★★★、基金销售机构违反法律★★★、行政法规及本办法规定的★★★，中国证监会及其派出机构有权对其采取责令改正★★★、暂停办理相关业务等行政监管措施★★★；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员★★★，有权采取监管谈话★★★、出具警示函等行政监管措施188金宝搏官方网站★★★，并记入诚信档案★★★。
（二）为会员提供服务★★★，组织投资者教育★★★，开展行业研究★★★、行业宣传★★★、会员交流★★★、国际交流与合作★★★，推动行业创新发展★★★；
（三）制定和实施行业自律规则★★★，监督★★★、检查会员执业行为★★★，维护行业秩序★★★，调解会员之间★★★、会员与投资者之间的业务纠纷★★★，推动行业诚信建设★★★、树立合规经营理念★★★，对违反法律法规或者本团体章程的★★★，按照规定给予纪律处分★★★；
（四）受监管机构委托制定执业标准和业务规范★★★，对从业人员实施资格考试和资格管理★★★，组织业务培训★★★；
《中国证券投资基金业协会会员管理办法》第二十九条★★★：受本办法第二十七条第一款第（五）★★★、（六）项处分的会员★★★，其会员代表在协会的职务相应暂停或撤销★★★。
《中国证券投资基金业协会纪律处分实施办法（试行)》第五条★★★：本办法规定的可以对会员★★★、在基金业协会登记机构★★★、产品备案机构实施的纪律处分包括★★★：（一）谈话提醒★★★；（二）书面警示★★★；（三）要求限期改正★★★；（四）缴纳违约金★★★；（五）行业内谴责★★★；（六）加入黑名单★★★；（七）公开谴责★★★；（八）暂停受理或办理相关业务★★★；（九）要求其他会员暂停与其的业务★★★；（十）暂停会员部分权利★★★；（十一）暂停会员资格★★★；（十二）撤销管理人登记★★★；（十三）取消会员资格★★★；（十四）基金业协会规定的其他纪律处分形式★★★。
《中国证券投资基金业协会纪律处分实施办法（试行)》第六条★★★：本办法规定的可以对会员★★★、在基金业协会登记机构★★★、产品备案机构从业人员实施的纪律处分包括★★★：（一）谈话提醒★★★；（二）书面警示★★★；（三）要求参加强制培训★★★；（四）缴纳违约金★★★；（五）行业内谴责★★★；（六）加入黑名单★★★；（七）公开谴责★★★；（八）认定为不适当人选★★★；（九）暂停基金从业资格★★★；（十）取消基金从业资格★★★；（十一）基金业协会规定的其他纪律处分形式★★★。
根据《中华人民共和国证券投资基金法》(以下简称《基金法》)★★★、《私募投资基金监督管理暂行办法》(以下简称《私募基金监管办法》)★★★、《中国证券投资基金业协会章程》(以下简称《协会章程》)★★★、《中国证券投资基金业协会会员管理办法》(以下简称《会员管理办法》)以及《中国证券投资基金业协会纪律处分实施办法（试行)》(以下简称《纪律处分实施办法（试行)》）等法律法规和自律规则的有关规定★★★，协会于2022年11月11日向广州基岩公告送达了《纪律处分事先告知书》(中基协字〔2022〕499号)★★★，广州基岩如对有关拟采取的纪律处分措施存在异议金宝搏188BET下载★★★，应当在公告之日起5个工作日内向协会提交书面申辩意见★★★。广州基岩未在规定期限内提出异议★★★，本案现已审理终结★★★。
根据中国证券监督管理委员会广东监管局（以下简称广东证监局）行政处罚决定书及协会检查情况★★★，广州基岩存在以下违规行为:
一是违规向投资者承诺收益★★★。广州基岩管理的12只私募基金产品在基金合同补充协议中向投资者承诺收益★★★。以上行为违反了《私募基金监管办法》第十五条★★★，《私募投资基金募集行为管理办法》(以下简称《私募基金募集办法》）第二十四条第三项的规定★★★。
二是挪用基金财产★★★。2017年3月至2019年12月★★★，广州基岩未按基金合同约定的投资范围★★★，将其管理的“价值回归投资基金”“价值回归投资基金二号”“文化教育并购私募投资基金”“东方价值系列私募投资基金”等4只基金产品的财产份额★★★，通过委托他人代持并将投资收益款划转至公司员工及其他公司账户★★★、向关联方提供借款★★★、转款至约定投资标的以外的机构等方式★★★，挪用基金财产共计人民币564,188,900.00元和港币27,006,733.02元★★★。以上行为违反了《私募基金监管办法》第二十三条第四项的规定★★★。
三是信息披露存在虚假记载★★★。2018年5月至2020年1月★★★，广州基岩作为其管理的“基岩东方价值五号”等35只基金产品的资产委托人★★★，与证券公司金宝搏188★★★！★★★、公募基金管理公司签订QDII资产管理计划188金宝搏官方网站★★★、收益互换协议★★★，将基金财产投向在美国上市的中概股股票★★★。在基金净值披露环节★★★，广州基岩通过篡改相关标的估值数据★★★，经基金托管人复核后在净值公告定期报告上披露★★★，或者未经托管人复核直接在“私募排排网”上披露的方式★★★，向投资者披露了虚假的产品净值信息188金宝搏★★★，★★★。以逐只产品最后一次虚假净值与真实净值比较测算★★★，广州基岩共虚增基金财产1,827,410,202.68元★★★，净值虚增比例均值为111.09%★★★，净值虚增比例最高值为324.65%★★★。以上行为违反了《私募基金监管办法》第二十四条及《私募投资基金信息披露管理办法》(以下简称《私募基金信披办法》）第十一条第二项的规定★★★。
四是未按照规定向投资者履行定期信息披露义务★★★。根据广州基岩向协会提交的书面回复youyourenti★★★，广州基岩所管理的30只私募基金产品长期未向投资者披露基金净值★★★。以上行为违反了《私募基金监管办法》第二十四条及《私募基金信披办法》第十六条★★★、第十七条的规定★★★。
以上事实有行政主管机关的行政处罚决定书及检查报告★★★、广州基岩提供的对协会核查的书面回复★★★、相关产品补充协议等证据予以确认★★★，事实清楚★★★、证据充分★★★，足以认定★★★。
鉴于以上基本事实★★★、情节和审理情况188金宝搏官网入口★★★，★★★，根据《基金法》第一百一十一条第三项★★★，《私募基金监管办法》第二十九条★★★，《协会章程》第六条第三项★★★，《会员管理办法》第二十九条★★★，《纪律处分实施办法（试行)》第五条的规定★★★，协会决定作出以下纪律处分:
取消广州基岩会员资格★★★、撤销广州基岩管理人登记★★★。根据《纪律处分实施办法（试行)》第二十四条的规定★★★，如对以上纪律处分决定有异议★★★，广州基岩可以在收到本决定书之日起20个工作日内向协会提出书面复核申请★★★，说明申请复核的事实★★★、理由和要求★★★。复核期间★★★，本纪律处分决定继续执行★★★。
当事人:赫旭★★★，男★★★，1985年9月出生★★★，登记为广州基岩资产管理有限公司(以下简称广州基岩）法定代表人★★★、总经理★★★。
根据《中华人民共和国证券投资基金法》(以下简称《基金法》)★★★、《私募投资基金监督管理暂行办法》(以下简称《私募基金监管办法》)★★★、《中国证券投资基金业协会章程》(以下简称《协会章程》)★★★、《中国证券投资基金业协会会员管理办法》(以下简称《会员管理办法》）以及《中国证券投资基金业协会纪律处分实施办法（试行)》(以下简称《纪律处分实施办法（试行)》）等法律法规和自律规则的有关规定★★★，协会于2022年11月11日向赫旭公告送达了《纪律处分事先告知书》(中基协字〔2022)499号)★★★，赫旭如对有关拟采取的纪律处分措施存在异议★★★，应当在公告之日起5个工作日内向协会提交书面申辩意见或提出听证申请★★★。赫旭未在规定期限内提出异议★★★，本案现已审理终结★★★。
根据中国证券监督管理委员会广东监管局（以下简称广东证监局）行政处罚决定书及协会检查情况youyourenti★★★，广州基岩及赫旭存在以下违规行为:
一是违规向投资者承诺收益★★★。广州基岩管理的12只私募基金产品在基金合同补充协议中向投资者承诺收益★★★。以上行为违反了《私募基金监管办法》第十五条★★★，《私募投资基金募集行为管理办法》(以下简称《私募基金募集办法》)第二十四条第三项的规定★★★。
二是挪用基金财产★★★。2017年3月至2019年12月★★★，广州基岩未按基金合同约定的投资范围★★★，将其管理的“价值回归投资基金”“价值回归投资基金二号”“文化教育并购私募投资基金”“东方价值系列私募投资基金”等4只基金产品的财产份额★★★，通过委托他人代持并将投资收益款划转至公司员工及其他公司账户★★★、向关联方提供借款★★★、转款至约定投资标的以外的机构等方式youyourenti★★★，挪用基金财产共计人民币564,188 , 900.00元和港币27, 006,733.02元★★★。以上行为违反了《私募基金监管办法》第二十三条第四项的规定★★★。
三是信息披露存在虚假记载★★★。2018年5月至2020年1月★★★，广州基岩作为其管理的“基岩东方价值五号”等35只基金产品的资产委托人★★★，与证券公司★★★、公募基金管理公司签订QDII资产管理计划★★★、收益互换协议★★★，将基金财产投向在美国上市的中概股股票★★★。在基金净值披露环节188金宝搏官方网站★★★，广州基岩通过篡改相关标的估值数据★★★，经基金托管人复核后在净值公告★★★、定期报告上披露youyourenti★★★，或者未经托管人复核直接在“私募排排网”上披露的方式★★★，向投资者披露了虚假的产品净值信息★★★。以逐只产品最后一次虚假净值与真实净值比较测算★★★，广州基岩共虚增基金财产1,827,410,202.68元188金宝搏官方网站★★★，净值虚增比例均值为111.09%★★★，净值虚增比例最高值为324.65%★★★。以上行为违反了《私募基金监管办法》第二十四条及《私募投资基金信息披露管理办法》(以下简称《私募基金信披办法》）第十一条第二项的规定★★★。
四是未按照规定向投资者履行定期信息披露义务★★★。根据广州基岩向协会提交的书面回复★★★，广州基岩所管理的30只私募基金产品长期未向投资者披露基金净值★★★。以上行为违反了《私募基金监管办法》第二十四条及《私募基金信披办法》第十六条★★★、第十七条的规定★★★。
以上事实有行政主管机关的行政处罚决定书及检查报告★★★、广州基岩提供的对协会核查的书面回复★★★、相关产品补充协议等证据予以确认★★★，事实清楚★★★、证据充分★★★，足以认定★★★。赫旭任广州基岩的法定代表人及总经理★★★，并且是行政机关认定的对公司违法违规行为直接负责的主管人员★★★，应当承担相应责任★★★。
鉴于以上基本事实★★★、情节和审理情况★★★，根据《基金法》第一百一十一条第三项188BET金宝搏亚洲真人体育★★★，★★★，《私募基金监管办法》第二十九条★★★，《协会章程》第六条第三项★★★，《会员管理办法》第二十九条★★★，《纪律处分实施办法（试行)》第六条的规定★★★，协会决定作出以下纪律处分:
根据《纪律处分实施办法（试行)》第二十四条的规定★★★，如对以上纪律处分决定有异议★★★，赫旭可以在收到本决定书之日起20个工作日内向协会提出书面复核申请★★★，说明申请复核的事实188金宝搏官方网站★★★、理由和要求★★★。复核期间youyourenti★★★，本纪律处分决定继续执行★★★。